Compliance a investigácie

Poskytujeme komplexné právne a daňové poradenstvo prakticky vo všetkých právnych oblastiach a oblastiach ekonomického a verejného života. Našim klientom tak vieme ponúknuť komplexné a pritom bezpečné riešenia v oblasti compliance a investigácií.

Naše skúsenosti pokrývajú najmä nasledujúce oblasti compliance a riešenia prípadov porušenia: prevencia – vytváranie systému interných preventívnych opatrení (programov) proti porušovaniu právnych predpisov s cieľom úplne vylúčiť alebo aspoň minimalizovať dopady verejných alebo súkromným sankcií; interné vyšetrovanie – vyšetrenie a identifikácia interných porušení právnych predpisov a pravidiel zamestnávateľa s cieľom chrániť jeho majetok; zastupovanie pred súdmi, správnymi orgánmi a orgánmi činnými v trestnom konaní.

CORPORATE GOVERNANCE

• identifikácia rizík (due diligence) a zavádzanie efektívnych vnútorných kontrolných procesov založených na zodpovednosti zamestnancov a manažérov
• revízia organizačných a pracovných poriadkov, pravidiel pre podpisovanie a zastupovanie zamestnávateľa zamestnancami
• školenie v oblasti náležitej starostlivosti (starostlivosť riadneho hospodára, pravidlo podnikateľského úsudku), vrátane implementácie pravidiel riadnej správy do fungovania obchodných spoločností, podnikateľských zoskupení a koncernov
• tvorba kódexov správania (etický kódex, risk management manuál, prevencia podvodného konania) s väzbou na pracovnoprávne vzťahy

TRESTNOPRÁVNA OCHRANA

• príprava a implementácia programov pre vylúčenie trestnej zodpovednosti právnickej osoby
• právna pomoc a ochrana pri podozrení z trestnej činnosti
• riešenie pre cezhranične pôsobiace protikorupčné (antibribery) predpisy (US Foreign Corrupt Practices Act – FCPA, UK Bribery Act)

SÚŤAŽ A VEREJNÉ OBSTARÁVANIE

• príprava súťažných manuálov (antitrust), vytvorenie vzorových vlastných posúdení (self-assessment) konkurenčného správania s ohľadom na obchodné praktiky a dostupnú rozhodovaciu prax súťažných úradov a Európskej komisie
• príprava krízových scenárov vrátane možného overenia ich fungovania prostredníctvom simulovanej inšpekcie príslušného kontrolného orgánu (mock dawn raids)
• príprava vnútorných predpisov upravujúcich jednotlivé druhy postupov verejného obstarávania vrátane úpravy tzv. podlimitných výberových konaní

OCHRANA DÁT A GDPR

• spolupráca na projektoch kybernetickej bezpečnosti a ochrany obchodne citlivých informácií
• audit spracúvania osobných údajov vrátane prípadných odporúčaní, nastavenie vnútorných procesov pre spracúvanie osobných údajov
• vytvorenie zodpovedajúcej dokumentácie (vnútorné smernice, súhlasy dotknutých osôb, zmluvy o spracúvaní osobných údajov)
• pravidlá prenosu osobných údajov do zahraničia

ŠKOLENIA, LEGISLATÍVNY MONITORING A PRACOVNOPRÁVNY SERVIS

• vykonávanie typových aj špeciálne zameraných školení v rámci Akadémie HAVEL & PARTNERS pre zamestnancov a manažment
• monitoring právnych predpisov a dôležitých rozhodnutí v relevantných oblastiach
• implementácia manuálov, kódexov do vnútorných predpisov zamestnávateľa, aby sa stali obsahom pracovného pomeru

COMPLIANCE V SEKTOROCH BANKOVNÍCTVA, POISŤOVNÍCTVA, ZDRAVOTNÍCTVA, FARMÁCIE A DOPRAVY

INTERNÁ INVESTIGÁCIA – VYŠETROVANIE INTERNÝCH PORUŠENÍ

• realizácia interného vyšetrovania a forenzného auditu s využitím špecializovaných bezpečnostných postupov, detektívnej, znaleckej, IT či technickej podpory
• zabezpečenie dôkazov do civilného, príp. trestného konania
• vyhľadávanie ukrytého majetku a asistencia pri zabezpečovaní v rámci trestného konania
• realizácia nápravných opatrení na základe vykonaného vyšetrovania (skončenie pracovného pomeru, príprava trestných oznámení a podnetov na začatie správnych, príp. disciplinárnych konaní)

ASISTENCIA PRI RIEŠENÍ KRIZOVÝCH SITUÁCIÍ A ODVRÁTENÍ HROZIACICH ŠKOD

• obhajoba a zastupovanie fyzických a právnických osôb v trestnom konaní
• asistencia pri miestnej inšpekcii / prehliadke priestorov (dawn raids)
• vymáhanie náhrady škody spôsobenej protiprávnym konaním, zastupovanie poškodeného v trestnom konaní
• dojednávanie zmierov a urovnaní vrátane využitia programov účinnej ľútosti (leniency) v rámci civilných, trestných a správnych konaní
• právna pomoc pri vyšetrovaní verejného obstarávania, zakázaných súťažných dohôd (kartely, výmena informácií medzi konkurentmi) alebo nekalej súťaže (podplácanie obchodných partnerov, šírenie informácií o konkurencii, nekalá reklama)
• ochrana zahraničných investícií, nepriateľské prevzatie spoločnosti
• dane, účtovníctvo, clá, dotácie (porušenie rozpočtovej disciplíny, dotačné a daňové podvody, pranie špinavých peňazí)
• regulácia finančných a poisťovacích služieb (insider trading, úverové a poistné podvody)
• ochrana duševného vlastníctva a obchodného tajomstva (porušovanie autorských a databázových práv, napodobeniny značkového tovaru, priemyselná špionáž)
• insolvenčné konania a exekúcie (poškodenie / zvýhodňovania veriteľa, spôsobenie úpadku, machinácie)
• priestupky (porušenie pravidiel cestnej premávky)
• stavebníctvo a životné prostredie (ilegálna výstavba, nakladanie s nebezpečnými látkami, znečistenie životného prostredia)
• disciplinárne konania príslušníkov regulovaných profesií