Compliance a investigace

Poskytujeme komplexní právní a daňové poradenství prakticky ve všech právních oborech a oblastech ekonomického a veřejného života. Našim klientům tak umíme nabídnout komplexní a přitom bezpečná řešení v oblasti compliance a investigací.

Naše zkušenosti pokrývají zejména následující oblasti compliance a řešení případů porušení: prevence – vytváření systému interních preventivních opatření (programů) proti porušování právních předpisů s cílem zcela vyloučit anebo alespoň minimalizovat dopady veřejnoprávních nebo soukromoprávních sankcí; interní vyšetřování – vyšetření a identifikace interních porušení právních předpisů a pravidel zaměstnavatele s cílem chránit jeho majetek; zastupování před soudy, správními orgány a orgány činnými v trestním řízení.

Corporate governance

• identifikace rizik (due diligence) a zavádění efektivních vnitřních kontrolních procesů založených na odpovědnosti zaměstnanců a manažerů
• revize organizačních a pracovních řádů, pravidel pro podepisování a zastupování zaměstnavatele zaměstnanci
• školení v oblasti řádné péče (péče řádného hospodáře, pravidlo podnikatelského úsudku), vč. implementace pravidel řádné správy do fungování obchodních společností, podnikatelských seskupení a koncernů
• tvorba kodexů chování (etický kodex, risk management manuál, prevence podvodného jednání) s vazbou na pracovněprávní vztahy

Trestněprávní ochrana

• příprava a implementace programů pro vyloučení trestní odpovědnosti právnické osoby
• právní pomoc a ochrana při podezření z trestné činnosti
• řešení pro přeshraničně působící protikorupční (antibribery) předpisy (US Foreign Corrupt Practices Act – FCPA, UK Bribery Act)

Soutěž a veřejné zakázky

• příprava soutěžních manuálů (antitrust), vytvoření vzorových vlastních posouzení (self-assessment) soutěžního chování s ohledem na obchodní praktiky a dostupnou rozhodovací praxi soutěžních úřadů a Evropské komise
• příprava krizových scénářů vč. možného ověření jejich fungování skrze simulovanou inspekci příslušného kontrolního orgánu (mock dawn raids)
• příprava vnitřních předpisů upravujících jednotlivédruhy zadávacích řízení vč. úpravy tzv. podlimitních výběrových řízení

Whistleblowing

Komplexní produktové řešení whistleblowingu na klíč prostřednictvím FairWhistle (www.fairwhistle.cz). Vhodné pro soukromé i veřejné organizace. Standardní balíčkové řešení i individuální řešení.

• nastavení a zavedení celého ekosystému etické linky
• implementace webové platformy a dalších oznamovacích kanálů
• převzetí správy systému a výkonu funkce příslušné osoby
• prověřování a faktické řešení oznámení
• interní i externí komunikace, pravidelná aktualizace systému

Ochrana dat a GDPR

• spolupráce na projektech kybernetické bezpečnosti a ochrany obchodně citlivých informací
• audit zpracování osobních údajů vč. případných doporučení, nastavení vnitřních procesů pro zpracování osobních údajů
• vytvoření odpovídající dokumentace (vnitřní směrnice, souhlasy subjektů údajů, smlouvy o zpracování osobních údajů)
• pravidla pro předávání osobních údajů do zahraničí

Školení, legislativní monitoring a pracovněprávní servis

• provádění typových i speciálně zaměřených školení v rámci Akademie HAVEL & PARTNERS pro zaměstnance a management
• monitoring právních předpisů a důležitých rozhodnutí v relevantních oblastech
• implementace manuálů, kodexů do vnitřních předpisů zaměstnavatele, aby se staly obsahem pracovního poměru

Compliance v sektorech bankovnictví, pojišťovnictví, zdravotnictví, farmacie a dopravy

Interní investigace – šetření interních porušení

• realizace interního vyšetřování a forenzního auditu s využitím specializovaných bezpečnostních postupů, detektivní, znalecké, IT či technické podpory
• zajištění důkazů do civilního, příp. trestního řízení
• vyhledávání ukrytého majetku a asistence při zajišťování v rámci trestního řízení
• realizace nápravných opatření na základě provedeného šetření (skončení pracovního poměru, příprava trestních oznámení a podnětů k zahájení správních, popř. kárných řízení)

Asistence při řešení krizových situací a odvracení hrozících škod

• obhajoba a zastupování fyzických a právnických osob v trestním řízení
• asistence při místním šetření / prohlídce prostor (dawn raids)
• vymáhání náhrady škody způsobené protiprávním jednáním, zastupování poškozeného v trestním řízení
• sjednávání smírů a narovnání vč. využití programů účinné lítosti (leniency) v rámci civilních, trestních a správních řízení
• právní pomoc při šetření veřejné zakázky, zakázaných soutěžních dohod (kartely, výměna informací mezi konkurenty) nebo nekalé soutěže (podplácení obchodních partnerů, šíření informací o konkurenci, nekalá reklama)
• ochrana zahraničních investic, nepřátelské převzetí společnosti
• daně, účetnictví, cla, dotace (porušení rozpočtové kázně, dotační a daňové podvody, praní špinavých peněz)
• regulace finančních a pojišťovacích služeb (insider trading, úvěrové a pojistné podvody)
• ochrana duševního vlastnictví a obchodního tajemství (porušování autorských a databázových práv, napodobeniny značkového zboží, průmyslová špionáž)
• insolvenční řízení a exekuce (poškození / zvýhodňování věřitele, způsobení úpadku, pletichy)
• přestupky (porušení pravidel silničního provozu)
• stavebnictví a životní prostředí (ilegální výstavba, nakládání s nebezpečnými látkami, znečištění životního prostředí)
• kárná a disciplinární řízení příslušníků regulovaných profesí